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出單人員反洗錢專項培訓(xùn)考試

1、反洗錢的主要目標(biāo)是什么？

防止金融犯罪促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提高客戶滿意度減少稅收

2、以下哪一項是反洗錢的法律法規(guī)依據(jù)？

反洗錢法消費者保護(hù)法公司法稅收法

3、反洗錢工作中，客戶盡職調(diào)查的主要目的是什么？

了解客戶背景增加交易量降低業(yè)務(wù)風(fēng)險提高利潤

4、反洗錢的風(fēng)險評估主要關(guān)注哪些方面？

客戶、地理和產(chǎn)品產(chǎn)品、市場和技術(shù)客戶、市場和競爭技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)

5、以下哪些行為可能被視為洗錢活動？

頻繁大額現(xiàn)金存取使用假身份開戶進(jìn)行復(fù)雜的金融交易遵守所有合規(guī)要求

6、反洗錢合規(guī)程序中應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

客戶身份驗證交易監(jiān)測員工培訓(xùn)市場營銷策略

7、洗錢的常見方式有哪些？

通過賭博通過房地產(chǎn)通過慈善機構(gòu)通過股票市場

8、反洗錢培訓(xùn)的目的包括哪些？

提高員工意識減少合規(guī)風(fēng)險提升客戶服務(wù)增強公司聲譽

9、反洗錢的基本原則是什么？

10、如何識別可疑交易？

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