2024年彬州分公司11月反洗錢考試

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1、反洗錢的定義從原有的七種上游犯罪擴展到（）

部分犯罪類型所有犯罪類型特定犯罪類型少數(shù)犯罪類型

2、將反洗錢調(diào)查權(quán)下放到（）

縣一級省一級設(shè)區(qū)的市一級國家一級

3、客戶身份信息收集、核實中，非自然人客戶的控股股東或?qū)嶋H控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的有效身份證件為居民身份證等監(jiān)管規(guī)定可聯(lián)網(wǎng)核查的身份證件時，應(yīng)通過（）核驗其身份

聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)工商管理機構(gòu)其他證明文件以上都不對

4、客戶在身份證件或者身份證明文件有效期已過90 天內(nèi)沒有進行更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)（）

繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)等待客戶更新后辦理業(yè)務(wù)視情況而定

5、對于國有資本相對控股（國有資本控股不足50%）的公司，需要將公司的（）作為受益所有人

高級管理人員法定代表人控股股東實際控制人

6、反洗錢義務(wù)主體包括（）

銀行非銀行支付機構(gòu)特定非金融機構(gòu)以上都不是

7、提高對違反反洗錢法規(guī)行為的處罰力度，包括對（）的處罰

金融機構(gòu)金融機構(gòu)董監(jiān)高金融機構(gòu)直接責(zé)任人員以上都不是

8、客戶存續(xù)期間，出現(xiàn)下列哪些情況，應(yīng)進行強化盡職調(diào)查（）

客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、職業(yè)等重要身份信息發(fā)生變更出現(xiàn)在我國權(quán)威機構(gòu)及聯(lián)合國發(fā)布的反洗錢監(jiān)控名單中有合理理由認(rèn)為客戶的行為、交易等涉嫌洗錢犯罪的客戶被監(jiān)管機構(gòu)、執(zhí)法機關(guān)或金融交易所提示予以關(guān)注，涉及權(quán)威媒體的負(fù)面新聞報道評論，涉及有權(quán)機關(guān)就洗錢上游犯罪進行司法查詢、凍結(jié)、扣劃的

9、識別受益所有人時，如果未識別出直接或者間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人，或者對滿足前述標(biāo)準(zhǔn)的自然人是否為受益所有人存疑的，應(yīng)將（）判定為受益所有人

通過人事、財務(wù)等方式對公司進行控制的自然人公司的高級管理人員公司的法定代表人以上都不是

10、以下關(guān)于反洗錢工作的描述，正確的有（）

將反洗錢調(diào)查權(quán)下放到設(shè)區(qū)的市一級提高了對違反反洗錢法規(guī)行為的處罰力度將非銀行支付機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)納入反洗錢義務(wù)主體的范圍要求金融機構(gòu)對客戶身份、交易背景和風(fēng)險狀況進行盡職調(diào)查

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