國盛證券汕頭海濱路證券營業(yè)部2024三季度反洗錢考試
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1、風險承受能力是穩(wěn)健型的客戶適合的產品或服務的風險等級為：
A、低風險
B、低風險、中低風險
C、低風險、中低風險、中風險
D、低風險、中低風險、中風險、中高風險
2、客戶出現哪種情形時，金融機構應當重新識別客戶？
A、變更家庭住址
B、更換銀行卡
C、注冊資本
D、聯系電話
3、我國《刑法》第一百九十一條規(guī)定的“洗錢罪”的主刑的最高法定刑是（ ）
A．十年有期徒刑
B．七年有期徒刑
C．五年有期徒刑
D．十五年有期徒刑
4、下列不屬于洗錢特征的是（ ）
A.國際化
B.專業(yè)化
C.單一化
D.復雜化
5、我國立法中最早明確提出“客戶身份識別”的是（ ）
A.商業(yè)銀行法
B. 刑法
C. 反洗錢法
D. 中國人民銀行法
6、非經公司批準，任何個人和部門不得以公司名義或公司名稱開立新媒體賬號。
對
錯
7、了解到客戶的賬戶與他人共用或借用他人賬戶的情況，應采取有效措施予以糾正并及時向客戶本人提示賬戶使用規(guī)范
對
錯
8、一個典型、完整的洗錢過程，一般要經過如下幾個階段：
A．犯罪階段
B．放置階段
C．離析階段
D．融合階段
E．消費階段
9、以下不符合客戶身份信息規(guī)范要求的是
A、多名客戶留存同一聯系電話、同一聯系地址，且無適當的理由；
B、職業(yè)與年齡信息不符、學歷與職業(yè)不符；
C、多客戶使用同一設備登錄委托，且無正當理由；
D、客戶職業(yè)類型為其他、無業(yè)、自由職業(yè)、個體等信息不清晰，無法判斷客戶收入來源且開戶占比較高
E、客戶開通業(yè)務提供在職證明后系統(tǒng)里仍然登記為農民、無業(yè)；
10、《反洗錢法》規(guī)定的舉報接受機關是？
A．中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B．公安機關
C．人民法院
D．人民檢察院
E．中國人民銀行
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