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焦作分行2024年四季度反洗錢培訓(xùn)考試
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1.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。
A. 5
B. 3
C. 7
D. 10
2.下列不屬于洗錢上游犯罪的是（）
A.毒品犯罪
B. 偷竊罪
C. 走私犯罪
D.貪污賄賂罪
3.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險等級，定期審核本金融機構(gòu)保存的客戶基本信息。對本金融機構(gòu)風(fēng)險等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進行一次審核。
A. 一個月
B. 半年
C.三個月
D.一年
4.各單位應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)量合理安排盡職調(diào)查人員，及時、有效處理強化盡職調(diào)查和評級協(xié)查任務(wù)，要求各網(wǎng)點原則上應(yīng)在到期日前（）天處理完畢
A.1
B.2
C.3
D.4
5.反洗錢保密主要內(nèi)容有()。
A.客戶身份資料和交易信息
B.洗錢風(fēng)險等級劃分的結(jié)果
C.有權(quán)機關(guān)要求協(xié)查事件
D.大額和可疑交易報告內(nèi)容
6.當(dāng)前，日常盡職調(diào)查存在較為突出的問題表現(xiàn)在以下哪些方面?
A.僅通過電話未獲取客戶有效信息，未采取其他方式
B.反饋內(nèi)容過于簡單，參考價值不高
C.未對客戶的預(yù)警交易信息進行分析
D.分析合理
7.近年來反洗錢違規(guī)原因主要有（）
A.未按規(guī)定進行客戶身份識別
B.未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告
C.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄
D.為身份不明的客戶提供服務(wù)
8.對于標(biāo)記為禁止類風(fēng)險標(biāo)簽（T100類標(biāo)簽）的高風(fēng)險類別客戶，本行原則上可以與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系。（）
A.對
B.錯
9.反洗錢是為了遏制洗錢犯罪及其上游犯罪()。
A.對
B.錯
10.反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋全員，對不同崗位實施最低培訓(xùn)時長要求。原則上所有崗位員工每年都應(yīng)接受反洗錢培訓(xùn)。
A.對
B.錯
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